上證發(fā)〔2015〕39號

各上市公司：
 

　　上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市公司信息披露直通車自2013年7月啟動以來，上市公司85%的公告已實現(xiàn)直通披露，直通車運行平穩(wěn)，進一步擴大其適用范圍的條件更加成熟。為落實監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，保障上市公司及相關信息披露義務人及時披露信息，提高信息披露效率，本所決定擴大信息披露直通車業(yè)務適用范圍，將部分公告由事前審核調(diào)整為事后審核類別。現(xiàn)將有關事項和要求通知如下：
 

　　一、本所將14個一級公告類別中的共58個二級類別的事前審核公告調(diào)整為事后審核公告，涉及股東大會、股票交易異常波動和澄清、股東增減持股份、再融資與重大資產(chǎn)重組、破產(chǎn)重組與風險警示等事項（詳見附件）。

　　二、本所上市公司信息披露業(yè)務管理系統(tǒng)將同步更新公告類別索引，上市公司使用時應當認真查詢確認公告對應的審核類別。

　　三、上市公司應當強化信息披露主體的責任意識，建立健全信息披露事務管理制度，完善信息披露直通車業(yè)務內(nèi)部工作流程，嚴格按照本所相關公告格式指引編制公告，加強業(yè)務操作的風險防控，不斷提高直通車信息披露效率。

　　四、上市公司在提交已納入直通車范圍的非公開發(fā)行結(jié)果暨股份變動公告（1409）、涉及重大資產(chǎn)重組的發(fā)行結(jié)果暨股份變動公告（1612）、涉及吸收合并的發(fā)行結(jié)果暨股份變動公告（1717）、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股引起的股份變動公告（1910）時，應當同時提交相關業(yè)務申請表，并保證所填寫業(yè)務申請表數(shù)據(jù)信息的準確與完整，重點防范漏填、誤填申請表信息要素等問題。

　　五、上市公司在披露已納入直通車范圍的股東或監(jiān)事會自行召集股東大會公告（0308）時，應當確保召集人有權自行召集股東大會，召集程序和提交股東大會審議的議案符合法律法規(guī)要求，不得濫用信息披露直通車渠道，損害中小股東合法權益。

　　六、上市公司在披露已納入直通車范圍的股票交易異常波動公告（1001）、澄清或說明公告（1002）以及其他股價異常公告（1003）時，應當全面核查可能導致股價異動的原因，正面回應市場傳聞報道，充分解釋市場質(zhì)疑問題，并按照相關規(guī)定要求嚴格履行承諾義務。

　　七、上市公司通過信息披露直通車披露許可類重大重組預案摘要公告（1604）以及許可類重大資產(chǎn)重組報告書摘要（1606）時，應當在公告中回應本所此前按照證監(jiān)會有關規(guī)定進行形式審核所提出的意見，中國證監(jiān)會或本所另有規(guī)定的除外。

　　八、上市公司在辦理信息披露直通車業(yè)務過程中有疑問的，應當及時咨詢本所上市公司監(jiān)管部門的相關人員。

　　九、上市公司及相關信息披露義務人違反《上海證券交易所上市公司信息披露直通車業(yè)務指引》及本通知規(guī)定要求，濫用事后審核公告類別發(fā)布應當事前審核的公告，利用信息披露直通車違規(guī)發(fā)布不當信息的，本所將視情況采取監(jiān)管措施或紀律處分。

　　十、本通知自2015年5月11日起施行。
 

　　特此通知。
 

　　
    附件：事前審核公告類別調(diào)整為事后審核公告類別索引表

　　上海證券交易所

　　二○一五年四月二十三日